Artikel
1
Definities
In deze regeling wordt verstaan onder:
-
a.
de secretaris-generaal: de secretaris-generaal van het ministerie van Financiën;
-
b.
compliance-officer: een van de compliance-officers van het ministerie van Financiën;
-
c.
insider: de als zodanig op grond van deze regeling of door een compliance-officer aangewezen ambtenaar die werkzaamheden verricht waaraan in het bijzonder het risico van financiële belangenverstrengeling of het risico van oneigenlijk gebruik van koersgevoelige informatie verbonden is.
Insider zijn in ieder geval:
-
•
de secretaris-generaal;
-
•
de directeuren-generaal en de thesaurier-generaal van het ministerie van Financiën en hun plaatsvervangers;
-
•
de Agent;
-
•
de directeuren van de directie Financiële Markten, de directie Financieringen en de directie Buitenlandse Financiële Betrekkingen van het ministerie van Financiën;
-
•
de leden van de Raad van Bestuur van de Belastingdienst;
-
•
de compliance-officer(s).
-
•
-
d.
effect: een financieel instrument in de zin van artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht;
-
e.
effectentransactie: het anders dan in de uitoefening van de functie of positie bij het ministerie van Financiën (doen) verrichten of bewerkstelligen van enige handeling, middellijk of onmiddellijk voor eigen rekening of mede voor eigen rekening of ten behoeve van een derde, tot vervreemding, verkrijging of bezwaring van een effect;
-
f.
koersgevoelige informatie: voorwetenschap in de zin van artikel 5:53, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht;
-
g.
financieel belang: vorderingsrechten, onroerend goed, bouwgrond, financiële deelnemingen in ondernemingen en dergelijke. Negatieve financiële belangen, zoals schulden uit hypothecaire vorderingen, kunnen in verband met mogelijke belangenverstrengeling relevant zijn, afhankelijk van de aard van de functie of het ambt;
-
h.
restricted list: een lijst van effecten waarin de insider op wie de lijst van toepassing is, geen bezit mag hebben en geen transacties mag verrichten; of bij wisselende (deel)werkpakketten of een tijdelijke behandeling van een fonds, een lijst met effecten waarin de insider op wie de lijst van toepassing is, wel bezit mag hebben, maar geen effectentransacties mag verrichten.
-
i.
gelieerde derden:
-
•
de echtgenoot of partner van de insider;
-
•
andere personen die een gemeenschappelijke huishouding met de insider voeren;
-
•
lasthebbers en vermogensbeheerders, niet zijnde vrije-hand-beheerders, voor zover handelend ten behoeve van de insider;
-
•
rechtspersonen en beleggingsclubs waarin de insider belangen heeft of zeggenschap heeft ten aanzien van concrete belggingsbeslissingen.
-
•
-
j.
vrije-handbeheerovereenkomst: een schriftelijke overeenkomst met een onder wettelijk toezicht staande vermogensbeheerder waarbij de beslissingsbevoegdheid over afzonderlijke effectentransacties is overgedragen aan die vermogensbeheerder.
-
k.
schriftelijk: iedere op schrift dan wel door middel van een ander, al dan niet elektronisch, communicatiemiddel overgebracht document mits de identiteit van de afzender met afdoende zekerheid kan worden vastgesteld.