Algemeen boetebeleid Kansspelautoriteit

1

In het kader van dit boeteregime hanteert de Kansspelautoriteit een stappenplan voor het vaststellen van een boete wegens een overtreding van een wettelijke bepaling die is ingedeeld in een categorie als bedoeld in artikel 4.

2

Voor het vaststellen van een boete wegens een overtreding van een bepaling die is ingedeeld in categorie I of II, gelden alleen stappen 1, 6 en 9 van het stappenplan. Voor het vaststellen van een boete wegens een overtreding van een bepaling uit de Wwft die is ingedeeld in categorie II geldt ook stap 2.

3

De stappen zijn als volgt:

Stap 1: basisbedrag

De Kansspelautoriteit stelt het toepasselijke basisbedrag voor de boete vast.

Stap 2: recidive

Indien sprake is van recidive, verdubbelt de Kansspelautoriteit het basisbedrag.

Stap 3: ernst

• a.

  De Kansspelautoriteit verlaagt of verhoogt het basisbedrag met maximaal 50%, als de ernst van de overtreding een dergelijke verlaging of verhoging rechtvaardigt. De Kansspelautoriteit past deze verlaging of verhoging toe met in beginsel 25%.

• b.

  Bij de toepassing van deze stap kan de Kansspelautoriteit onder meer rekening houden met de volgende omstandigheden, al dan niet in onderlinge samenhang bezien:

  • •

    de omvang van de overtreding;

  • •

    de duur van de overtreding;

  • •

    de norm is eerder door de overtreder overtreden, zonder dat voor deze overtreding een bestuurlijke sanctie is opgelegd;

  • •

    de overtreding heeft geleid of heeft kunnen leiden tot negatieve gevolgen voor derden, in het bijzonder voor deelnemers aan kansspelen, meer in het bijzonder kwetsbare groepen;

  • •

    de overtreding heeft geleid of heeft kunnen leiden tot maatschappelijk negatieve gevolgen;

  • •

    de overtreding heeft geleid tot integriteitsrisico’s.

Stap 4: verwijtbaarheid

• a.

  De Kansspelautoriteit verlaagt of verhoogt het basisbedrag met maximaal 50%, indien de verwijtbaarheid van de overtreder een dergelijke verlaging of verhoging rechtvaardigt. De Kansspelautoriteit past deze verlaging of verhoging toe met in beginsel 25%.

• b.

  Bij de toepassing van deze stap kan de Kansspelautoriteit onder meer rekening houden met de volgende omstandigheden, al dan niet in onderlinge samenhang bezien:

  • •

    de Kansspelautoriteit heeft in algemene zin gewaarschuwd of de overtreder anderszins gewezen op dezelfde, een gelijke of vergelijkbare norm;

  • •

    de Kansspelautoriteit heeft aan de overtreder eerder een bestuurlijke sanctie opgelegd wegens overtreding van dezelfde, een gelijke of vergelijkbare norm;

  • •

    de Kansspelautoriteit heeft een bestuurlijke sanctie aan een ander dan de overtreder wegens overtreding van dezelfde, een gelijke of vergelijkbare norm openbaar gemaakt;

  • •

    de overtreder is een professionele marktpartij;

  • •

    de vaste werkwijze, het bedrijfsmodel en/of de bedrijfscultuur van de overtreder heeft bijgedragen aan de overtreding;

  • •

    de overtreder heeft uit financieel gewin gehandeld en andere door hem te respecteren belangen daaraan ondergeschikt gemaakt.

Stap 5: omvang van de overtreder

• a.

  De Kansspelautoriteit neemt bij het bepalen van de hoogte van de boete de omvang van de overtreder in acht. Daarbij wordt op het na stappen 1 tot en met 4 berekende boetebedrag het volgende boetepercentage toegepast:

  Bruto-omzet vanaf € 10.000.000	100%
  Bruto-omzet vanaf € 7.500.000	80%
  Bruto-omzet vanaf € 5.000.000	60%
  Bruto-omzet vanaf € 2.500.000	40%
  Bruto-omzet vanaf € 1.000.000	20%
  Bruto-omzet minder dan € 1.000.000	10%

• b.

  Indien de boete aan een natuurlijke persoon wordt opgelegd, wordt op het na stappen 1 tot en met 4 berekende boetebedrag in beginsel een boetepercentage van 5% toegepast.

• c.

  Als de Kansspelautoriteit de omvang van de overtreder niet in voldoende mate kan vaststellen, maakt de Kansspelautoriteit een redelijke schatting van de omvang van de overtreder. Als een redelijke schatting niet mogelijk is, stelt de Kansspelautoriteit het boetepercentage vast op 100%.

• d.

  Indien de boete wordt opgelegd aan een rechtspersoon die onderdeel uitmaakt van een groep met een geconsolideerde jaarrekening, kan de Kansspelautoriteit bij de berekening van de omvang de geconsolideerde bruto-omzet hanteren uit de geconsolideerde jaarrekening van de groep.

Stap 6: bijzondere omstandigheden

De Kansspelautoriteit kan het op basis van de stappen 1 tot en met 5 berekende boetebedrag verlagen op grond van bijzondere omstandigheden, al dan niet in onderlinge samenhang bezien. De Kansspelautoriteit past deze toe in stappen van in beginsel 5% per te betrekken omstandigheid, met in beginsel een maximum van in totaal 25%.

Opstelling overtreder

De Kansspelautoriteit kan rekening houden met de opstelling van de overtreder voordat hij bekend was met het onderzoek van de Kansspelautoriteit naar de overtreding. De Kansspelautoriteit kan daarbij onder meer de volgende omstandigheden, al dan niet in onderlinge samenhang bezien, betrekken:

• •

  De overtreder heeft de overtreding aan de Kansspelautoriteit gemeld, zonder dat hij daartoe bij of krachtens de Wok of de Wwft was gehouden;

• •

  De overtreder heeftuit eigen beweging en zo spoedig mogelijk nadat hij van de overtreding kennis nam concrete, specifieke en effectieve maatregelen getroffen om de overtreding te beëindigen;

• •

  De overtreder heeft volledig, onafhankelijk en adequaat onderzoek verricht of laten verrichten naar de overtreding en de uitkomsten daarvan vrijwillig met de Kansspelautoriteit gedeeld;

• •

  De overtreder heeft uit eigen beweging en zo spoedig mogelijk nadat hij van de overtreding kennis nam, de gevolgen van de overtreding ongedaan gemaakt.

Stap 7: boetecumulatie

• a.

  Indien sprake is van verschillende, met elkaar samenhangende overtredingen, waarvoor twee of meer afzonderlijke boetes worden opgelegd, beoordeelt de Kansspelautoriteit of het totaal aan boetes dat voor deze samenhangende overtredingen wordt opgelegd, passend is.

• b.

  De Kansspelautoriteit berekent eerst het boetebedrag per afzonderlijke overtreding. De berekende boetebedragen worden vervolgens in hun totaliteit bezien. Indien de Kansspelautoriteit van oordeel is dat het totaal aan boetes niet passend is, laat de Kansspelautoriteit de hoogste boete in stand en matigt de Kansspelautoriteit de andere boete(s) zodanig dat het totaal aan boetes passend is.

• c.

  Indien een natuurlijk persoon als feitelijke leidinggever wordt beboet naast de organisatie zelf en door het totaal aan boetes onevenredig in zijn vermogen wordt geraakt, kan de Kansspelautoriteit de hoogte van de aan de feitelijke leidinggever of aan de organisatie opgelegde boete zodanig matigen dat het totaal aan boetes passend is.

Stap 8: verkregen voordeel

Indien het verkregen voordeel hoger is dan het na stap 7 berekende boetebedrag, verhoogt de Kansspelautoriteit het boetebedrag tot in ieder geval het bedrag van dat verkregen voordeel.

Stap 9: financiële draagkracht

• a.

  De Kansspelautoriteit houdt zo nodig rekening met de financiële draagkracht van de overtreder. De Kansspelautoriteit verstrekt op verzoek van de overtreder een formulier waarmee hij zijn financiële draagkracht kan onderbouwen.

• b.

  De Kansspelautoriteit matigt de boete niet verder dan tot een bedrag dat de overtreder redelijkerwijs kan voldoen, zo nodig met een betalingsregeling. Verder matigt de Kansspelautoriteit de boete in beginsel niet tot een lager bedrag dan het verkregen voordeel.

• c.

  Een boete voor een bepaling die is ingedeeld in categorie III, IV of V wordt in beginsel niet vastgesteld op een bedrag lager dan € 10.000,– voor rechtspersonen en € 5.000,– voor natuurlijke personen.

1

De Kansspelautoriteit kan voor overtredingen van bepalingen die zijn ingedeeld in categorie IV een omzetgerelateerde boete opleggen als de wet hiervoor een grondslag biedt en een standaardboete geen passende bestraffing oplevert.

2

Indien een omzetgerelateerde boete wordt opgelegd, stelt de Kansspelautoriteit de boete vast aan de hand van het stappenplan als bedoeld in artikel 5.3, met uitzondering van stap 1 en stap 5. In dat geval komt stap 1 als volgt te luiden:

Stap 1: basisbedrag

De Kansspelautoriteit stelt het basisbedrag van de boete vast op 3% van de bruto-omzet van de overtreder.

3

Indien het bedrag van de omzetgerelateerde boete na stap 9 geen passende bestraffing oplevert, kan de Kansspelautoriteit zonder berekening van enig basisbedrag de boete vaststellen op ten hoogste het bij wet vastgestelde maximum voor een omzetgerelateerde boete.

1

De Kansspelautoriteit kan voor overtredingen van bepalingen die zijn ingedeeld in categorie IV en V een voordeelgerelateerde boete opleggen als artikel 32a van de Wwft hiervoor een grondslag biedt en een standaardboete geen passende bestraffing oplevert.

2

De Kansspelautoriteit legt een voordeelgerelateerde boete op als het verkregen voordeel meer bedraagt dan het toepasselijke basisbedrag.

3

Indien een voordeelgerelateerde boete wordt opgelegd, stelt de Kansspelautoriteit de boete vast aan de hand van het stappenplan als bedoeld in artikel 5.3, met uitzondering van stap 8. In dat geval komt stap 8 als volgt te luiden:

Stap 8: verhoging met bedrag behaalde voordeel

De Kansspelautoriteit verhoogt het na stap 7 berekende boetebedrag met het verkregen voordeel.

4

Indien toepassing van artikel 7.3 geen passende bestraffing oplevert, kan de Kansspelautoriteit de boete vaststellen op ten hoogste het bij wet vastgestelde maximum voor de voordeelgerelateerde boete.