|
I. Uitvoering of financiering project (deels) niet conform regels, muv. regels inzake aanbesteding (voor aanbesteding: zie deel II van deze tabel)
|
|
|
|
|
|
(Iha) Vastgesteld bij betalingsverzoek (BV)
|
BV1
|
Uitgaven zijn buiten projectperiode gemaakt
|
100% van de kosten die buiten de projectperiode gemaakt zijn
|
– telt mee voor 10% korting regel (zie bij ‘Vooraf’ punt 2)
|
Artikel 1.12
Artikel 1.17 lid 1 sub f
|
|
BV2
|
Gedeclareerde kosten zijn al volledig gedekt vanuit ander fonds of andere subsidie
|
100% tav. kosten die al gedekt zijn
|
– telt mee voor 10% korting regel
|
Artikel 1.8 sub b
Artikel 1.13 lid 1 sub b
|
|
BV3
|
Totaal van subsidiabele kosten is niet goed berekend
|
Uitbetaling nav juiste berekening (correctie = 100% van verschil)
|
– telt mee voor 10% korting regel
|
EU
|
|
BV4
|
Voorgeschreven voortgangsverslag niet of niet volledig ingediend
|
|
– geen uitbetaling van tussentijds betalingsverzoek
– 1% van de verleende subsidie, met max. van 1.500 EUR.
– in geval van herhaling: extra sanctie conform artikel 3.6
|
Artikel 1.17 lid 2 jo lid 1 sub i
|
|
BV5
|
Uitgaven zijn niet subsidiabel (zoals bijvoorbeeld declaratie van debetrente, terugvorderbare BTW, niet subsidiabel gestelde kosten, declaratie van kosten die niet tot project behoren)
|
100% tav kosten die niet subsidiabel zijn
|
– telt mee voor 10% korting regel
|
Artikel 1.13 + subsidiebeschikking
|
|
BV6
|
Gedeclareerde bedragen komen niet overeen met overlegde bewijsstukken
|
100% tav niet afdoende onderbouwde kosten, dat wil zeggen kosten waarvan bewijsstukken ontbreken, onvolledig of niet correct zijn
|
– telt mee voor 10% korting regel
|
EU
|
|
BV7
|
Ontbreken van onafhankelijke waarde beoordeling van grond
|
Kosten aankoop grond niet vergoed (100% correctie op die post)
|
– telt mee voor 10% korting regel
|
Artikel 1.11 lid 3
|
|
BV8
|
Gedeclareerde kosten voor grond bedragen meer dan toegestaan ogv de subsidiabele kosten in de verleningsbeschikking resp., indien beschikbaar, in de vaststellingsbeschikking
|
Maximaal toegestaan bedrag betaald (100% correctie verschil), tenzij dit, in geval nog geen vaststellingsbeschikking beschikbaar is, gelet op de omstandigheden van het geval niet redelijk is.
|
– telt mee voor 10% korting regel
|
Artikel 1.10
|
|
BV9
|
Gedeclareerde kosten zijn naar het oordeel van de subsidieverstrekker en gelet op de omstandigheden van het geval niet redelijk. Dit is onder meer het geval indien gedeclareerde kosten voor aankoop grond hoger zijn dan de marktwaarde, blijkend uit onafhankelijke waarde beoordeling
|
100% van het verschil tussen gedeclareerde kosten en redelijk geachte kosten,
|
– telt mee voor 10% korting regel
|
Artikel 1.13 lid 1 sub k
|
|
(Iha) Vastgesteld bij controle ter plaatse (CP)
|
CP1
|
Ontbreken projectadministratie
a. Geheel
b. deels
|
100% tav de projectkosten waarvan de subsidiabiliteit niet kan worden vastgesteld omdat administratie ontbreekt
|
Korting van de verleende subsidie met 5% van het totaal verleende subsidie bedrag, met maximum van 1.500 euro. Indien de omstandigheden daar aanleiding toe zijn en er geen sprake is van het herhaald optreden van het feit, kan het sanctie% lager vastgesteld worden.
|
Artikel 1.17 lid 1 sub g
|
|
CP2
|
Project is nog niet of later gestart dan vereist, zonder dat aanpassing projectplan is aangevraagd
|
–
|
Korting van verleende subsidie met 5%, tenzij 5% gelet op de omstandigheden van het geval niet redelijk is.
|
Artikel 1.17 lid 1 sub e
|
|
CP3
|
Doelstelling(en) van het project niet of niet geheel gerealiseerd
|
|
Subsidie wordt verlaagd tot 0 indien doelstelling(en) van het project in het geheel niet gerealiseerd is/zijn. Indien de doelstelling(en) van het project deels bereikt is/ zijn, wordt de subsidie verlaagd tot het % van inhoudelijke doelbereiking die gerealiseerd is, met daar boven een sanctie van 5% van de oorspronkelijk verleende subsidie, tenzij 5% gelet op de omstandigheden van het geval niet redelijk is.
|
Artikel 1.17 lid 1 sub j
|
|
CP4
|
Investering is – nadat herstelmogelijkheid geboden is – niet gebruiksklaar op moment van indienen eindafrekeningsverzoek.
|
–
|
Subsidie wordt ingetrokken (100% sanctie), tenzij dit gelet op de omstandigheden van het geval niet redelijk is.
|
Artikel 1.17 lid 1 sub c
|
|
CP5
|
Medewerking met controle wordt geweigerd
|
De te vergoeden subsidiabele kosten van het project worden berekend op basis van beschikbare bewijsstukken en informatie
|
Uitsluiting van begunstigde voor POP-subsidie gedurende periode van 1 jaar.
|
Artikel 1.17 lid 1 sub l
|
|
CP6
|
Projectresultaat niet gedurende 5 jaar in stand gehouden
|
|
Naar rato van aantal jaren waarin op grond van de verrichte controle ter plaatse niet wordt voldaan aan de instandhoudingsplicht: 20% (4 jaar wel voldaan) – 100% (geen volledig jaar voldaan) terugvordering van de uitbetaalde subsidie, indien niet langer wordt voldaan aan projectdoelstelling; 10–50% indien deels nog wordt voldaan aan project doelstelling.
|
Artikel 1.17 lid 1 sub d
|
|
Overig (O)
|
O1
|
Voorgeschreven – niet aan tussentijdse betaling gerelateerd – voortgangsverslag niet of niet volledig ingediend
|
–
|
Indien ook na gegeven herstelmogelijkheid het verslag niet of niet volledig ingediend wordt: korting bedraagt 1% van subsidie, met max. van 1.500 EUR. Bij herhaling van deze gedraging: extra sanctie conform artikel 3.6.
(NB: geen relatie met 10% regel)
|
Artikel 1.17 lid 1 sub i
|
|
O2
|
Milieuvereisten zijn niet nageleefd, waardoor voor het project benodigde vergunning(en) wordt/worden ingetrokken
|
–
|
100% van de subsidie voor het onderdeel waarvoor geen vergunning is verleend
|
|
|
O3
|
Er is sprake van ongeoorloofde staatssteun
|
–
|
100% van de subsidie voor het onderdeel waarvoor sprake is van ongeoorloofde staatssteun
|
EU
|
|
O4
|
Vereisten voor gelijke behandeling zijn niet nageleefd
|
–
|
5% van subsidie, tenzij de omstandigheden van het geval aanleiding zijn tot een lagere sanctie
|
EU
|
|
O5
|
Publicatievereisten zijn niet nageleefd
* tijdens het project
* na afronding van het project
|
–
|
maximaal 5% van de subsidie, afhankelijk van de ernst van de afwijking en eventuele herhaling van publicatievereisten gedurende de looptijd van het project.
In geval van – ondanks geboden herstel mogelijkheid – gedurende of na afronding van het project niet geplaatst zijn van plaquette of bord: 5% van de subsidie.
|
Artikel 1.17 lid 1 sub b
|
|
II Aanbestedingsregels niet nageleefd
|
|
|
|
|
|
A1.1
|
De opdracht is niet gepubliceerd volgens de juiste procedures én ook niet op andere wijze openbaar gemaakt.
Hieronder valt ook de uitvoeringsopdracht waarbij de oproep tot mededinging is beperkt tot de opdrachtnemer(s) van de voorafgaande opdracht tot projectdefiniëring.
|
100% van de opdracht.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A1.2
|
In geval van EU- aanbestedingsplichtige opdracht: De opdracht is niet gepubliceerd volgens de juiste procedures, maar de opdracht is wel op een dusdanige wijze openbaar gemaakt dat gegadigden in andere lidstaten tijdig hebben/hadden kunnen reageren
|
25% van de opdracht.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A2.1
|
In geval van EU- aanbestedingsplichtige opdrachten: Kunstmatige splitsing van opdracht en daardoor niet gepubliceerd volgens de juiste procedures én ook niet op andere wijze openbaar gemaakt
|
100% van de opdracht.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A2.2
|
In geval van EU- aanbestedingsplichtige opdrachten: Kunstmatige splitsing van opdracht, maar de opdracht is wel op een dusdanige wijze openbaar gemaakt dat gegadigden in andere lidstaten tijdig hebben/hadden kunnen reageren.
|
25% van de opdracht.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A3
|
Niet-naleving van de termijnen voor de ontvangst van inschrijvingen en/of voor ontvangst van verzoeken tot deelname. De geboden termijn was korter dan de minimaal toegestane.
|
* 25% van de opdracht indien de geboden tijd 0–50% is van de tijd die beschikbaar gesteld had moeten worden bedraagt,
* 10% indien 51–70% van de tijd geboden wordt;
* 5% indien 71–99% van de tijd geboden wordt
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A4
|
Onvoldoende tijd voor potentiële inschrijvers/gegadigden om aanbestedingsstukken te verkrijgen. De geboden tijd was korter dan de minimaal toegestane.
|
* 25% van de opdracht indien geboden tijd 0–50% van de tijd die beschikbaar gesteld had moeten worden bedraagt,
* 10% indien 51–80% en
* 5% indien 81–99%.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A5
|
De verlenging van termijnen voor inschrijving en/of voor ontvangst van verzoeken tot deelname is niet (correct) gepubliceerd.
Hieronder valt ook de situatie dat gevraagde nadere informatie niet (tijdig) aan alle inschrijvers is verstrekt.
|
10% van de opdracht.
De correctie kan worden verlaagd naar 5%, afhankelijk van de zwaarte van de onregelmatigheid.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A6.1
|
Er is ten onrechte gebruik gemaakt van de procedure van gunning door onderhandelingen na voorafgaande bekendmaking van een aankondiging van een opdracht, omdat het geen geval betreft als bedoeld in art. 30, lid 1 van richtlijn 2004/18.
|
25% van de opdracht.
De correctie kan worden verlaagd naar 5%, afhankelijk van de zwaarte van de onregelmatigheid.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A6.2
|
In geval van een nationaal openbaar aan te besteden opdracht: opdracht is gegund zonder te zijn gepubliceerd op TenderNed.
|
25% van de opdracht indien er 1 offerte is opgevraagd, 10% bij 2 offertes en 5% bij 3 of meer offertes.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A6.3
|
Bij meervoudig onderhandse opdracht zijn te weinig offertes opgevraagd
|
10% bij 2 te weinig en 5% bij 1 te weinig.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A7
|
De aanbestedende dienst heeft een opdracht op het gebied van defensie en beveiliging vallende onder richtlijn 2009/81/EC toegekend via concurrentiegerichte dialogen of onderhandelingsprocedure zonder aankondiging van de opdracht terwijl de omstandigheden het gebruik van deze procedures niet rechtvaardigen.
|
100% van de opdracht.
De correctie kan worden verlaagd naar 5%, afhankelijk van de zwaarte van de onregelmatigheid.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A8
|
In de aankondiging stonden niet alle selectiecriteria en/of in de aankondiging of het bestek stonden niet alle gunningscriteria (incl. de weging) of zijn deze onvoldoende beschreven.
|
25% van de opdracht indien ze niet waren vermeld en 5% indien ze onvoldoende waren beschreven.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A9
|
In de aankondiging of aanbestedingsstukken waren onwettige selectie- en/of gunningscriteria opgenomen waardoor ondernemingen ontmoedigd zijn om in te schrijven.
Hieronder valt ook het gebruik van subjectieve criteria voor bepaling type aanbestedingsprocedure en ondernemer(s) die worden toegelaten tot de aanbestedingsprocedure.
|
25% van de opdracht.
De correctie kan worden verlaagd naar 5%, afhankelijk van de zwaarte van de onregelmatigheid.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A10
|
Selectiecriteria, gunningscriteria, geschiktheidseisen en/of uitsluitingsgronden zijn niet relevant voor en/of staan niet in verhouding tot de opdracht. Dat wil zeggen dat kan worden aangetoond dat de vereisten niet relevant zijn voor en/of niet in verhouding staan tot de opdracht waardoor de gelijke toegang van inschrijvers niet kan worden gegarandeerd of ze hebben geleid tot ongerechtvaardigde belemmeringen in de openstelling van de aanbesteding.
Hieronder valt ook het gebruik van niet-proportionele criteria voor bepaling type aanbestedingsprocedure en ondernemer(s) die worden toegelaten tot de aanbestedingsprocedure.
|
25% van de opdracht.
De correctie kan worden verlaagd naar 5%, afhankelijk van de zwaarte van de onregelmatigheid.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A11
|
De voorwaarden waren discriminerend c.q. te specifiek, waardoor de gelijke behandeling van inschrijvers niet kan worden gegarandeerd of bij de start van de aanbesteding ongerechtvaardigde belemmeringen zijn opgeworpen.
|
25% van de opdracht.
De correctie kan worden verlaagd naar 5%, afhankelijk van de zwaarte van de onregelmatigheid.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A12
|
De omschrijving in de aankondiging en/of het bestek was dermate gebrekkig dat de potentiële inschrijvers\gegadigden het voorwerp van de opdracht niet konden vaststellen.
Hieronder valt ook ten onrechte samenvoeging.
|
10% van de opdracht.
De correctie kan worden verlaagd naar 5%, afhankelijk van de zwaarte van de onregelmatigheid.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A13
|
Selectiecriteria zijn na de opening c.q. start van de aanbesteding aangepast waardoor ten onterechte inschrijvers zijn geaccepteerd.
De selectiecriteria zijn tijdens de selectieprocedure aangepast waardoor inschrijvers zijn geaccepteerd die niet zouden zijn geaccepteerd als de gepubliceerde selectiecriteria zouden zijn gevolgd.
|
25% van de opdracht.
De correctie kan worden verlaagd naar 5%, afhankelijk van de zwaarte van de onregelmatigheid.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A14
|
Selectiecriteria zijn na de opening c.q. start van de aanbesteding aangepast waardoor ten onterechte inschrijvers zijn afgewezen.
De selectiecriteria zijn tijdens de selectieprocedure aangepast waardoor inschrijvers zijn afgewezen die niet zouden zijn afgewezen als de gepubliceerde selectiecriteria zouden zijn gevolgd.
|
25% van de opdracht.
De correctie kan worden verlaagd naar 5%, afhankelijk van de zwaarte van de onregelmatigheid.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A15
|
Bij de beoordeling zijn onwettige gunnings- en/of selectiecriteria gebruikt, zijnde criteria die niet zijn toegestaan (bijv.: het gebruik van selectiecriteria als gunningscriteria, het niet naleven van criteria die in het bestek of de aankondiging van de opdracht stonden, het onjuist of discriminerend toepassen van gunningscriteria en bij een NOP/CDP/GOPA is niet het minimum aantal gegadigden uitgenodigd en het gebruik van niet-relevante en/of onredelijke uitsluitingsgronden en/of geschiktheidseisen).
|
25% van de opdracht.
De correctie kan worden verlaagd naar 5%, afhankelijk van de zwaarte van de onregelmatigheid.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A16
|
Gebrek aan transparantie en/of gelijke behandeling tijdens de beoordeling. Dat wil zeggen de audit trail van met name de weging is onduidelijk/ongerechtvaardigd/ontbreekt en/of het beoordelingsrapport ontbreekt of bevat niet alle voorgeschreven onderdelen.
|
25% van de opdracht.
De correctie kan worden verlaagd naar 5%, afhankelijk van de zwaarte van de onregelmatigheid.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A17
|
Aanpassing van een offerte tijdens de beoordeling. Dat wil zeggen dat de aanbestedende dienst tijdens de beoordeling heeft toegestaan dat een inschrijver/ gegadigde zijn offerte mocht aanpassen.
|
25% van de opdracht.
De correctie kan worden verlaagd naar 5%, afhankelijk van de zwaarte van de onregelmatigheid.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A18
|
Er vonden tijdens de gunning onderhandelingen met de indiener(s) van een offerte plaats met als gevolg dat de oorspronkelijke voorwaarden zoals vastgelegd in het bestek of de aankondiging substantieel zijn veranderd.
|
25% van de opdracht.
De correctie kan worden verlaagd naar 5%, afhankelijk van de zwaarte van de onregelmatigheid.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A19
|
In het kader van een onderhandelingsprocedure met vooraankondiging zijn de oorspronkelijke voorwaarden van de opdracht substantieel gewijzigd, om zodoende een nieuwe opdracht te kunnen publiceren dan wel waardoor een nieuwe opdracht had moeten worden gepubliceerd
|
25% van de opdracht.
De correctie kan worden verlaagd naar 5%, afhankelijk van de zwaarte van de onregelmatigheid
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A20
|
Afwijzing van, gezien de opdracht, abnormaal lage inschrijver(s) zonder dat de aanbestedende dienst schriftelijk om uitleg heeft gevraagd over de door hem noodzakelijk geachte verduidelijkingen over de samenstelling van de desbetreffende offerte(s).
|
25% van de opdracht
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A21
|
Door een rechter is vastgesteld dat er sprake was van een belangenconflict bij de begunstigde of de aanbestedende dienst.
|
100% van de opdracht.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A22
|
Substantiële verandering van bestanddelen van de opdracht zoals vastgelegd in de aankondiging of het bestek.
Tot de essentiële elementen c.q. onderdelen van de gegunde opdracht zijn met name de contractwaarde, de aard van de werkzaamheden, de uitvoeringstermijn, de betalingsvoorwaarden en de gebruikte materialen. Maar het is van belang om per geval te bepalen of iets een essentieel onderdeel is of niet.
|
25% van de waarde van de opdracht plus de extra waarde van de opdracht a.g.v. de wezenlijke verandering.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A23
|
De opdracht is toegekend volgens de aanbestedingsregels, maar werd gevolgd door een vermindering van te verrichten werk zonder dat daar een evenredige vermindering van de waarde van het contract tegenover stond.
(Deze correctie wordt ook toegepast indien het bedrag van de verlaging wordt gebruikt om andere werkzaamheden uit te voeren.)
|
100% van de waarde van het verminderde werk.
Vermeerderd met 25% van het eindbedrag van het fysieke eindvoorwerp c.q. de opdracht.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A24
|
De oorspronkelijke opdracht is wel juist aanbesteed, maar de aanvullende diensten, leveringen of werken (waardoor het oorspronkelijk contract substantieel veranderde, zijn niet (juist) aanbesteed én er was geen sprake van extreme urgentie a.g.v. onvoorziene gebeurtenissen of van onvoorziene omstandigheden voor aanvullende diensten, leveringen of werken.
|
100% van aanvullende dienst
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A24.1
|
De totale waarde van de aanvullende opdracht(en) is lager dan de van toepassing zijnde Europese drempel en maximaal 50% van de waarde van de originele opdracht.
|
25% van de aanvullende opdracht(en).
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A24.2
|
In andere gevallen
|
100% van de aanvullende opdracht(en).
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A25
|
De oorspronkelijke opdracht is wel juist aanbesteed, maar de totale waarde van de onvoorzienbare aanvullende dienst(en), levering(en) of werk(en) is meer dan 50% van het oorspronkelijke contract
|
100% van het deel van de aanvullende opdracht(en) dat boven de 50% van de waarde van het oorspronkelijke contract uitkomt.
|
Telt mee voor 10% kortingsregel.
|
|
|
A26
|
Indien de onregelmatigheid slechts van formele aard is, zonder (mogelijke) financiële gevolgen.
|
0%.
|
geen
|
|